Implementación de una Autoevaluación de riesgos de LA/FT/FP cuantitativa y cualitativa para el mercado de capitales

Este curso brinda una guía práctica para diseñar, implementar y documentar una autoevaluación de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT) en el mercado de capitales, combinando enfoques cualitativos y cuantitativos según las expectativas de la CNV y la UIF. A lo largo del programa se explican los factores de riesgo aplicables al sector, los métodos de identificación de vulnerabilidades, la evaluación de controles y la construcción de matrices que permiten determinar el riesgo inherente y residual de cada área, producto, cliente o canal.

El participante aprenderá a asignar niveles de riesgo utilizando criterios objetivos, ponderaciones numéricas y análisis estructurado, así como a elaborar mapas de riesgo y justificar metodologías frente a auditorías o supervisores. También se abordan las fuentes de información necesarias, buenas prácticas de documentación, procesos de aprobación interna y pautas para la actualización periódica de la autoevaluación.

Al finalizar, el alumno contará con herramientas sólidas y aplicables para construir un modelo de evaluación de riesgos alineado con estándares regulatorios, mejorar la efectividad del sistema de prevención y fortalecer la gestión integral del riesgo en entidades del mercado de capitales.