Responsable de cumplimiento regulatorio y control interno ante la CNV. Diseño y ejecución de un plan de control interno
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Este curso brinda una introducción completa al funcionamiento del mercado de capitales y al rol del funcionario de cumplimiento regulatorio. Se abordan los conceptos básicos del mercado, los valores negociables, la oferta pública y el marco legal aplicable, así como las facultades y actuaciones de la Comisión Nacional de Valores.
El contenido se centra en las obligaciones del funcionario de cumplimiento, los agentes que deben designarlo y la naturaleza de su función. También se explican las buenas prácticas para diseñar un plan anual de trabajo: sus etapas, aprobación, revisión y la identificación de riesgos para su adecuada mitigación.
El curso desarrolla los aspectos clave de la planificación, el trabajo de campo y la evaluación del sistema de control interno mediante un enfoque basado en riesgos. Finalmente, se presentan las pautas para elaborar reportes anuales y parciales, documentar observaciones y proponer planes de remediación.
Al finalizar, el participante tendrá una guía clara y práctica para implementar procedimientos efectivos de cumplimiento y control interno en el mercado de capitales.
