Mejoras prácticas para la gestión de alertas de operaciones inusuales de los clientes

Este curso brinda una guía práctica para analizar y gestionar de forma eficiente las alertas de operaciones inusuales generadas en los sistemas de monitoreo de clientes. A través de un enfoque basado en riesgo y alineado con las expectativas regulatorias, el programa explica cómo identificar distintos tipos de alertas, validar su relevancia, recolectar información, evaluar el comportamiento del cliente y determinar si una operación resulta razonable o si requiere una investigación más profunda.

El participante aprenderá a utilizar herramientas tecnológicas para el análisis, documentar adecuadamente cada etapa del proceso y asegurar la trazabilidad necesaria para auditorías y organismos supervisores. También se abordan los criterios para cerrar alertas, escalarlas o elevar un Reporte de Operación Sospechosa (ROS), junto con buenas prácticas para mejorar la calibración del sistema de alertas y fortalecer el monitoreo continuo.

Al finalizar, los alumnos contarán con los conocimientos esenciales para gestionar alertas de manera más ágil, rigurosa y efectiva, reduciendo riesgos operativos y regulatorios dentro de sus organizaciones.